上海证监局对东方证券出具警示函

(原标题:上海证监局对东方证券出具警示函)<\/p>

中证网讯(记者 乔翔)上海证监局<\/a>网站8月12日发表,经查,东方证券<\/a>在展开股票质押事务、子公司出资等事务过程中,未依照审慎运营的准则,有用操控和防备危险,存在部分事务决议计划流于形式、危险办理不到位和内部操控不健全等问题。上述行为不符合《证券公司内部操控指引》(证监组织字[2003]260号)第三条第(三)项规则,违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》(证监会<\/a>令第133号,以下简称《方法》)第六条规则。依据《方法》第三十二条第一款规则,上海证监局决议对公司采纳出具警示函<\/a>的监督办理办法。<\/p>